提升合規(guī)履職能力 筑牢洗錢風(fēng)險(xiǎn)防線
時(shí)間：2023-09-13
江海匯鑫期貨開(kāi)展反洗錢專題培訓(xùn)、組織反洗錢投資者教育
為進(jìn)一步提高全員反洗錢業(yè)務(wù)能力和風(fēng)控合規(guī)意識(shí)，切實(shí)履行《反洗錢法》規(guī)定和中國(guó)人民銀行對(duì)反洗錢工作的要求，江海匯鑫期貨有限公司近日組織開(kāi)展了全員反洗錢專題培訓(xùn)，進(jìn)行了反洗錢專題考試。與此同時(shí)，公司多家分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行了反洗錢投資者教育活動(dòng)。
反洗錢專題培訓(xùn)沈陽(yáng)現(xiàn)場(chǎng)
在反洗錢專題培訓(xùn)中，公司合規(guī)稽核部業(yè)務(wù)骨干介紹了當(dāng)前洗錢的嚴(yán)峻形勢(shì)和最新反洗錢監(jiān)管政策，詳細(xì)介紹了客戶盡職調(diào)查、受益所有人識(shí)別、可疑交易報(bào)告管理、高風(fēng)險(xiǎn)客戶管理等反洗錢工作實(shí)操要求，并結(jié)合典型案例深入剖析了人行反洗錢執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，全面講授了現(xiàn)行反洗錢政策制度和實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)技巧。內(nèi)容緊湊、重點(diǎn)突出。同時(shí)從反洗錢工作基礎(chǔ)、工作重點(diǎn)、工作質(zhì)效三個(gè)方面提出了具體工作要求。全體員工通過(guò)線下線上相結(jié)合的方式進(jìn)行了同步學(xué)習(xí)。培訓(xùn)后統(tǒng)一進(jìn)行了專題考試。
反洗錢專題培訓(xùn)濟(jì)南現(xiàn)場(chǎng)
在進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，提升員工反洗錢履職能力的同時(shí)，公司各分支機(jī)構(gòu)陸續(xù)開(kāi)展一系列反洗錢宣傳活動(dòng)，提高全社會(huì)對(duì)反洗錢的認(rèn)識(shí)，營(yíng)造濃厚的反洗錢宣傳氛圍。湖南分公司宣傳小組來(lái)到老人、青年學(xué)生流量大的鄰近社區(qū)懸掛橫幅，向投資者發(fā)放宣傳折頁(yè)，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛宣傳橫幅，擺放宣傳資料。北京營(yíng)業(yè)部工作人員來(lái)到寫字樓中進(jìn)行宣傳宣講，對(duì)相關(guān)涉恐涉稅洗錢案例進(jìn)行介紹，懸拉橫幅、派發(fā)宣傳資料，解答反洗錢相關(guān)問(wèn)題，并在個(gè)人微信朋友圈進(jìn)行宣傳。蚌埠營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所懸掛宣傳橫幅，擺放宣傳資料，同時(shí)召開(kāi)專題培訓(xùn)會(huì)議，組織全體員工集中學(xué)習(xí)反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)。
湖南分公司工作人員前往社區(qū)進(jìn)行反洗錢宣傳
北京營(yíng)業(yè)部工作人員前往公司周邊商戶進(jìn)行反洗錢宣傳
江海匯鑫期貨已建立《反洗錢和反恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分管理辦法》等16項(xiàng)反洗錢內(nèi)控制度，將繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制，逐步建立一個(gè)更加完整的體系。加強(qiáng)檢查，加大責(zé)任追究力度，確保各層級(jí)反洗錢工作責(zé)任壓實(shí)到位。公司上下將進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，站在維護(hù)國(guó)家金融安全的高度，嚴(yán)格按照人民銀行的制度要求和指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)范處理反洗錢日常業(yè)務(wù)，審慎防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)履行好金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。